題目

雙邊和多邊證券監(jiān)管合作的形式和內(nèi)容主要有哪?

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  答:(1)雙邊證券監(jiān)管合作主要通過簽署雙邊司法協(xié)助協(xié)定和諒解備忘錄來實(shí)現(xiàn)。①雙邊司法協(xié)助協(xié)定是兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體的中央政府或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)為相互提供司法協(xié)助,簽訂的具有國(guó)際法效力的雙邊協(xié)議。司法協(xié)助協(xié)定一般包括以下內(nèi)容:可適用協(xié)助的事項(xiàng)、請(qǐng)求的要件、請(qǐng)求執(zhí)行的方式、所獲信息的用途及拒絕請(qǐng)求的情形等。②證券監(jiān)管合作諒解備忘錄是有關(guān)經(jīng)濟(jì)體的證券監(jiān)管主管機(jī)構(gòu)之間就相互間證券監(jiān)管合作事項(xiàng)而簽訂的、通常不具法律約束力的監(jiān)管合作文件。雙邊諒解備忘錄的主要內(nèi)容包括:①交換信息。②執(zhí)法合作。③監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交流與技術(shù)援助。此外一些備忘錄還約定證券立法和執(zhí)法的咨詢、監(jiān)管人員的培訓(xùn)等事宜。(2)多邊證券監(jiān)管夸作領(lǐng)域最為重要的國(guó)際機(jī)構(gòu)是國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織,簡(jiǎn)稱Iosco。Iosco的代表性文件有《證券監(jiān)管的目標(biāo)與原則》《外國(guó)發(fā)行人跨國(guó)發(fā)行與首次上市的國(guó)際披露準(zhǔn)則》《關(guān)于磋商、合作和信息交流多邊諒解備忘錄》。①《證券監(jiān)管的目標(biāo)與原則》。于1998年9月發(fā)布.闡述了證券監(jiān)管的三大目標(biāo)與三十條原則。②《外國(guó)發(fā)行人跨國(guó)發(fā)行與首次上市的國(guó)際披露制度》。Iosco在1998年9月發(fā)布了《外國(guó)發(fā)行人跨國(guó)發(fā)行與首次上市的國(guó)際披露準(zhǔn)則》?!稖?zhǔn)則》由兩部分構(gòu)成,第一部分載明國(guó)際披露準(zhǔn)則,以供公司在其股票(不包括債券)跨國(guó)公開發(fā)行、上市和買賣時(shí)適用,規(guī)定《準(zhǔn)則》適用于招股說明書、發(fā)行和首次上市文件以及注冊(cè)申請(qǐng)文件等。第二部分規(guī)定了不宜納入第一部分的披露問題,主要是以列舉方式闡述有關(guān)國(guó)家的特別規(guī)定。③《關(guān)于磋商、合作和信息交流;邊諒解備忘錄》。《關(guān)于磋商、合作和信息交流多邊諒解備忘錄》于2002年5月由Iosco通過,其內(nèi)容包括正文與附件兩部分。正文主要涉及相互夸作和信息交換的原則、協(xié)助的范圍、協(xié)助請(qǐng)求的提出和執(zhí)行、信息的使用和保密等內(nèi)容。附件包括A、B、C三部分。附件A是備忘錄簽字方名單.附件B主要規(guī)定簽署多邊備忘錄的步驟。附件C是提出協(xié)助請(qǐng)求的格式。

多做幾道

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