反映證券組合期望收益水平與系統風險水平之間均衡關系的方程式是( )。
- A
證券市場線方程
- B
證券特征線方程
- C
資本市場線方程
- D
套利定價方程
在理財規(guī)劃書中，客戶目前比較關心的理財重點以及中、長期理財目標屬于( )。
- A
客戶家庭基本信息
- B
客戶財務狀況分析
- C
理財目標的評估和分析
- D
綜合理財規(guī)劃建議
下列不屬于全生涯模擬仿真中的模擬環(huán)境設置的是（）。
- A
各類假設
- B
主要收支的基數
- C
可配置投資性資產的額度
- D
客戶的成長環(huán)境
下列關于理財規(guī)劃書的描述，錯誤的是（）。
- A
可幫助理財規(guī)劃師做好工作，與客戶無關
- B
理財規(guī)劃書需使用專業(yè)術語，但同時也要理財師能用通俗的文字做些介紹和解釋
- C
理財規(guī)劃書要有邏輯性，條理清晰
- D
理財規(guī)劃書所包含的信息、結論應前后一致
理財規(guī)劃書的最后部分是( )。
- A
執(zhí)行確認書
- B
附錄
- C
法律聲明文件
- D
持續(xù)理財規(guī)劃服務協議
近年來，海外發(fā)達國家的理財行業(yè)對“金融消費者權益保護”越來越關注，紛紛要求從業(yè)人員向客戶進行( )。
- A
理財師的基本信息披露
- B
金融機構的信息披露
- C
綜合理財規(guī)劃服務披露
- D
利益披露