題目

按照《證券法》,國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責,無權采取下列(  )措施。

  • A

    查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,無須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,即可凍結或者查封

  • B

    有權進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

  • C

    查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存

  • D

    查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通信記錄等資料

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國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)《證券法》依法履行職責,有權采取下列措施:(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。(3)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明。(4)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通信記錄等資料。(5)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存。(6)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封。(7)在調(diào)查操縱證券市場,內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不等超過15個交易日;案情復雜的,可以延長15個交易日??梢夾選項的錯誤在于,未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,國務院證券監(jiān)督管理機構無權凍結或者查封。見教材第三章第五節(jié)。

多做幾道

市盈率怎么計算()

A.市盈率=股票價格/每股盈利

B.市盈率=股票價格+每股盈利

C.市盈率=股票價格-每股盈利

D.市盈率=股票價格*每股盈利

金融衍生工具按照基礎工具種類,可以分為(  )。①貨幣衍生工具②利率衍生工具③結構化金融衍生工具④股權類產(chǎn)品的衍生工具

  • A

    ①②③④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③

下列個人投資者符合參與上交所期權交易條件的有()。①甲在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經(jīng)營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣50萬元;已在期貨公司開戶10個月并具有金融期貨交易經(jīng)歷②乙在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經(jīng)營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣50萬元;指定交易在證券公司9個月,并具備融資融券業(yè)務參與資格,但未在期貨公司開戶③丙在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經(jīng)營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣100萬元;指定交易在證券公司3個月,并具備融資融券業(yè)務參與資格④丁在申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經(jīng)營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金),合計為人民幣100萬元;指定交易在證券公司8個月,并具備金融期貨交易經(jīng)歷,但未在期貨公司開戶

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權可以分為()。

  • A

    認購期權和認沽期權

  • B

    歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

  • C

    股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等

  • D

    單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權

金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括(   )。①交易主體不同②交易方式不同③交易目的不同④結算方式不同

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ②③④

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