財務(wù)顧問及財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)( ),中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話,出具警示函,責令改正等監(jiān)管措施。①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的④未依法履行督導義務(wù)的
- A
①②④
- B
①②③
- C
①③④
- D
①②③④