本題考查申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:(1)申請(qǐng)書;(2)股東會(huì)(股東大會(huì))或董事會(huì)關(guān)于開(kāi)展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件;(3)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本;(4)負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件;(5)證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。見(jiàn)教材第三章第九節(jié)。
題庫(kù)維護(hù)老師:嶼