本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間岀現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格(1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符;(2)公開發(fā)行債券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在債券發(fā)行募集文件中披露(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額重大;(⑧)控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保,涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或者出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律文件,情節(jié)嚴(yán)重的(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。