保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,并提交下列材料中的( )。
Ⅰ.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅱ、Ⅳ
保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,并提交下列材料中的( )。
Ⅰ.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,并提交下列材料:①變更登記申請(qǐng)報(bào)告;②證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;③保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明;④新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函;⑤新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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