考試類型：
快速查題-證券從業(yè)資格試題
證券從業(yè)資格
篩選結(jié)果
共找出117題
- 不限題型
- 單選題
（）也被稱為一百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。
- A
歐式期權(quán)
- B
美式期權(quán)
- C
修正的美式期權(quán)
- D
認(rèn)沽期權(quán)
關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）。
- A
金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利
- B
在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)
- C
從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的
- D
從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的
按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（ ）。
- A
認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)
- B
歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)
- C
股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等
- D
單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)
（ ）是雙方約定在未來某時(shí)刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。
- A
現(xiàn)貨交易
- B
遠(yuǎn)期交易
- C
期貨交易
- D
期權(quán)交易
表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。
- A
Vega值
- B
Gamma值
- C
Rho值
- D
Theta值
按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額均為（ ）手。
- A
600
- B
1200
- C
2000
- D
5000
（ ）也被稱為“看漲期權(quán)”。
- A
歐式期權(quán)
- B
美式期權(quán)
- C
認(rèn)購期權(quán)
- D
認(rèn)沽期權(quán)
申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的（ ），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。
- A
30%
- B
50%
- C
70%
- D
90%
下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因，說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- A
金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機(jī)
- B
20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
- C
金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)
- D
新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
信用違約互換（CDS）的危險(xiǎn)來自（）。①具有較高的杠桿性②信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具③場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易④期貨價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定的偏離
- A
①②③④
- B
①②③
- C
①③④
- D
②③④