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（  ）負責統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權經營機構分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。

  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • B

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

  • C

    證券登記結算機構

  • D

    證券交易所

下列說法中，正確的是（  ）。①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令是，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔④客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ③④

  • D

    ①②③④

管理人、托管人應當在每年（  ）之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。

  • A

    1月1日

  • B

    3月31日

  • C

    4月30日

  • D

    5月1日

下面屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務的是（  ）。

  • A

    下設機構

  • B

    為他人從事場外配資

  • C

    投資非上市公司股權

  • D

    從事實體業(yè)務

財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于（  ）年。

  • A

    20

  • B

    15

  • C

    10

  • D

    5

金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值偏離度不得達到（  ）或以上。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

發(fā)行人最后一次付息兌付日前（  ）個工作日公布兌付公告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（  ）。

  • A

    3個月

  • B

    6個月

  • C

    9個月

  • D

    12個月

主辦券商因違反細則被終止從事相關業(yè)務的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關業(yè)務之日起（  ）個月內不再受理其申請。

  • A

    6

  • B

    12

  • C

    24

  • D

    36

下列說法中，正確的是（  ）。①禁止證券公司、證券投資咨詢機構對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證券投資咨詢機構以應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備④證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④