基金法律法規(guī) 單項(xiàng)選擇題
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某證券公司將其代銷(xiāo)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為 :低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、較低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),依據(jù)各個(gè)基金的投資方向、投資范圍、投資比例三要素來(lái)確定其基本風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),再依據(jù)基金歷史規(guī)模和持合比例、基金過(guò)往業(yè)績(jī)及其基金凈值的歷史波動(dòng)程度、基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生三方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整,并且每季度調(diào)整一次。關(guān)于證券公司對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A該證券公司每季度調(diào)整次基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是可行的做法
B.該證券公司基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)類型過(guò)多, 必須調(diào)整為:低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C 該證券公司需要通過(guò)官網(wǎng)公示其基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法
D.該證券公司對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)合規(guī)
參考答案:B
參考解析:
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)具體反映,根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,其產(chǎn)品至少分五個(gè)等級(jí):R1、R2、R3、R4和R5。基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個(gè)因素:一是基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例,二是基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例,三是基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度,四是基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生。同時(shí)綜合考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資最低金額、募集方式等因素。故B錯(cuò)誤。
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