證券投資基金 單項(xiàng)選擇題

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　關(guān)于政府監(jiān)管，下列行為錯(cuò)誤的是()。

　　A、趙某是某證監(jiān)會(huì)人員，例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)朋友所在的基金公司存在違法行為，依舊秉公執(zhí)法，不偏不倚

　　B、某地證監(jiān)會(huì)根據(jù)不同類別股權(quán)投資基金的不同風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，制定了采取不同的監(jiān)管要求和方式

　　C、某地證監(jiān)會(huì)為防止發(fā)生市場(chǎng)失靈，對(duì)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行調(diào)整

　　D、某地證監(jiān)會(huì)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，非常注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　A選項(xiàng)正確，考查的是依法監(jiān)管，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù);監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé);對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚。

　　B選項(xiàng)正確，考查的是分類監(jiān)管，是指根據(jù)不同類別股權(quán)投資基金的不同風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，采取不同的監(jiān)管要求和方式。

　　C選項(xiàng)錯(cuò)誤，考查的是適度監(jiān)管，對(duì)股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域。

　　D選項(xiàng)正確，考查的是審慎監(jiān)管原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確?；疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。