基金法律法規(guī) 單項(xiàng)選擇題
2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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下列做法中符合基金客戶利益至上的是()
A.基金經(jīng)理根據(jù)公司投決會(huì)決議,操作自己管理的基金購買朋友公司發(fā)行的優(yōu)質(zhì)公司債
B.基金經(jīng)理操作其親屬證券賬戶,先于自己管理的基金買賣相同個(gè)股
C.銀行理財(cái)經(jīng)理向某客戶銷售500萬元某基金產(chǎn)品,安排客戶分10筆各50萬元申購,以提升其銷售業(yè)績
D.基金托管人將某基金的托管資金放貸給其優(yōu)質(zhì)客戶,用于提升收益,支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)
參考答案:A
參考解析:
客戶利益優(yōu)先要求基金從業(yè)人員必須全心全意地忠實(shí)于客戶,依客戶利益行事,當(dāng)發(fā)生利益沖突時(shí),將客戶的利益置于個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益之上。
具體而言,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)則:
(1)不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)。
(2)應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資人發(fā)生利益沖突。
(3)在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)以投資人利益優(yōu)先,并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(4)不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額。
(5)不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
(6)不得在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。
(7)不得利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害基金持有人利益。
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