守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法

2021-10-18 09:32:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　基金法律法規(guī) 單項選擇題

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　　守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括()

　　I.憲法

　　II.刑法

　　III.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章

　　IV.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定

　　V.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

　　A.I、II、III、IV、V

　　B.II、III、IV、V

　　C.II、III、IV

　　D.III、IV

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀律等行為規(guī)范。


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