1.某基金公司任投資研究員的員工,把公司的證券投資報告給在另一個基金公司任職的朋友作參考,違背了什么職業(yè)道德( )
A 守法合規(guī)
B 誠實守信
C 保守秘密
D 客戶至上
解析:C
該員工違反了保守秘密規(guī)范的要求?;鸸镜淖C券投資報告屬于基金公司的商業(yè)秘密,該員工利用職務(wù)便利,將投資報告給另一基金公司任職的朋友,屬于泄露商業(yè)秘密的行為。
2.封閉式基金一般至少( )
A 每日披露一次
B 每周披露一次
C 每季度披露一次
D 每年披露一次
解析:B
目前,我國的開放式基金于每個交易日估值,并于次日公告基金份額凈值。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值,但每個交易日也都進(jìn)行估值。海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至半個月、每月估值一次?;鸸乐档念l率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的,并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確列示。
3.下列關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件,說法正確的是( )
A 可以沒有基金從業(yè)資格
B 具有 5 年以上證券投資管理經(jīng)歷
C 最近 5 年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)的行政管理部門的行政處罰
D 通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
解析:D 基金經(jīng)理人任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(1)取得基金從業(yè)資格
(2)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
(3)具有 3 年以上證券投資管理經(jīng)歷
(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形
(5)最近 3 年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
4.下列不屬于托管人的托管重大事件的是( )
A 基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動
B 基金托管部門的主管變動
C 托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更
D 發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
解析:B
基金的重大事件可包括:基金份額持有人大會的召開,提前終止基金合同,延長基金合同期限,轉(zhuǎn)換基金運作方式,更換基金管理人或托管人,基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動,涉及基金管理人,基金財產(chǎn),基金托管業(yè)務(wù)的訴訟,基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)到基金份額凈值的 0.5%,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付,等等。
5.職業(yè)道德的作用有( )
I 調(diào)整職業(yè)關(guān)系 II 提升職業(yè)素質(zhì)
III 促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 IV 消除職業(yè)矛盾
A I 、II 、III
B I 、II 、III、IV
C I 、III、IV
D II 、III、 IV
解析:A
職業(yè)道德具有引導(dǎo)、規(guī)范、評價和教化的功能,可以發(fā)揮調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)和刺進(jìn)職業(yè)發(fā)展的作用
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