16.基金銷售機構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時,應(yīng)遵循的原則不包括()。
A.可測原則
B.易入原則
C.成長原則
D.適用原則
【參考答案】D
【解析】基金銷售機構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時,應(yīng)遵循的原則有:(1)易入原則。(2)可測原則。(3)成長原則。(4)識別原則。(5)利潤原則。
17.下列系統(tǒng)中,在銀行間債務(wù)市場中辦理債券結(jié)算的是()。
A.中債綜合業(yè)務(wù)平臺
B.中國外匯交易中心本幣交易平臺
C.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)
D.交易所大宗交易平臺
【參考答案】A
【解析】目前,辦理債券結(jié)算的業(yè)務(wù)系統(tǒng)是中債綜合業(yè)務(wù)平臺、上海清算所客戶終端系統(tǒng)。
18.關(guān)于公募基金財產(chǎn)的投資活動,合規(guī)的是()。
A.承銷證券
B.買賣股票或債券
C.向基金管理人、基金托管人出資
D.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
【參考答案】B
19.按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付,是()的法定義務(wù)。
A.基金份額登記機構(gòu)
B.基金銷售支付機構(gòu)
C.基金評價機構(gòu)
D.基金投資顧問機構(gòu)
【參考答案】B
20.關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換,以下表述錯誤的是()。
A.基金份額轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金份額
B.基金份額轉(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)
C.投資可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為另一基金管理人的另一基金份額
D.基金份額轉(zhuǎn)換的效率通常高于先贖回再申購基金份額
【參考答案】C
【解析】開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。
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