1.關(guān)于公募基金管理持股 5%以上非主要股東，下列說法正確的是()。

　　A.非主要股東為法人或者其他組織的，最近 5 年沒有違法記錄

　　B.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 3 000 萬元人民幣

　　C.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 10 年以上

　　D.非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬元人民幣

　　【參考答案】D

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　　2.關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下表述錯誤的是()。

　　A.教育和組織會員遵守相關(guān)法律及行政規(guī)范

　　B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解

　　C.有權(quán)對會員進行行政處罰

　　D.辦理非公開募集基金的登記、備案

　　【參考答案】C

　　3.關(guān)于基金從業(yè)協(xié)會的作用，以下表述錯誤的是()。

　　A.提高從業(yè)人員素質(zhì)

　　B.促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　C.促進同業(yè)交流

　　D.對違法違規(guī)行為進行行政處罰

　　【參考答案】D

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會作為基金業(yè)市場創(chuàng)新的主體和推動誠信自律的組織者，在充分發(fā)揮促進行業(yè)自律與發(fā)展、增進業(yè)內(nèi)溝通、維護行業(yè)合法利益和推動業(yè)務創(chuàng)新等方面將發(fā)揮積極作用。

　　4.以下關(guān)于契約型基金的表述，錯誤的是()。

　　A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設立的

　　B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔義務

　　C.基金投資者是基金投資的股東

　　D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人

　　【參考答案】C

　　5.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了()原則。

　　A.有效性

　　B.健全性

　　C.獨立性

　　D.相互制約

　　【參考答案】A

　　【解析】內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。因此，該公司在內(nèi)部控制方面違背了有效性原則。

　　6.關(guān)于公募基金基金份額持有人大會可行使的職權(quán)，以下表述錯誤的是()。

　　A.決定終止基金合同

　　B.決定更換基金銷售人

　　C.決定更換基金托管人

　　D.決定更換基金管理人

　　【參考答案：B】

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