A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
【正確答案】:D
【答案解析】:督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止,重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第2題()對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
A.督察長(zhǎng)
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.董事會(huì)
【正確答案】:D
【答案解析】:董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
第3題()對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
【正確答案】:B
【答案解析】:合規(guī)政策對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
第4題()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
A.監(jiān)事會(huì)
B.總經(jīng)理
C.合規(guī)管理部門(mén)
D.督察長(zhǎng)
【正確答案】:D
【答案解析】:督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
第5題()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
【正確答案】:B
【答案解析】:協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
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