2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》密訓(xùn)試題(22)

2019-10-23 14:58:10        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會以通過網(wǎng)站公式私募基金基本情況的方式,為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中,網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金

　　A.主要投資領(lǐng)域

　　B.備案時間

　　C.托管人

　　D.代銷機(jī)構(gòu)

　　答案：D

\//images.51zhishang.com/2019/1015/20191015092735419.gif 2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>


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　　2.需載明公募基金銷售費用收取的項目、條件和方式的法律文件包括

　?、瘛⒒鸷贤?/p>

　?、?、招募說明書

　?、蟆l(fā)售公告

　?、敉泄軈f(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　3.貨幣市場基金合同生效后,基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露()

　　Ⅰ、截至前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　Ⅱ、前一日的每萬份基金收益

　?、?、基金合同生效至前一日的每萬份基金收益

　?、?、前一日的7日年化收益率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　4.關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是

　　A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

　　B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對投資組合列表并存檔保管

　　C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

　　D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交

　　答案：D

　　5.基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的()

　　A.崗前職業(yè)道德教育

　　B.崗位職業(yè)道德教育

　　C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　D.社會各界監(jiān)管

　　答案:A

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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    高級經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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