根據(jù)《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,負責向投資者披露私募基金信息的機構(gòu)包括()Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金銷售機構(gòu)Ⅳ.私募基金注冊登記機構(gòu)Ⅲ.私募基金托管人
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案.A
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解析:私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)按合同約定向投資者披露有關(guān)私募基金的信息。
私募基金運行期間,發(fā)生臨時重大事項的,私募基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告,以下不屬于臨時重大事項的是()
A.因估值錯誤導(dǎo)致贖回的投資者利益受到重大損失
B.因當事人協(xié)商一致簽署了基金合同補充合同
C.因開放參與導(dǎo)致投資者數(shù)量超過200人
D.因市場下跌導(dǎo)致資產(chǎn)規(guī)模不足3000萬
答案.D
解析:私募基金運行期間發(fā)生重大事件,管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報告:(1)基金合同發(fā)生重大變化(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定(3)基金發(fā)生清盤或清算(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更(5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。則D選項的資產(chǎn)規(guī)模不屬于臨時重大事項。
基金管理人變更重大事項,應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準,其重大事項包括()
A.變更持有百分之五以上股權(quán)的股東
B.注銷分公司
C.修改公司章程
D.變更公司注冊地
答案.A
解析:基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司實際控制人,或者變更其他重大事項,應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,符合私募基金募集方式的是()
A.私募基金募集機構(gòu)柜臺擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁,供客戶取閱
B.在私募基金募集機構(gòu)某網(wǎng)點外的LED屏幕滾動播放私募基金信息
C.私募基金募集機構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說明書,投資人可以通過網(wǎng)站進行查閱
D.私募基金募集機構(gòu)組織產(chǎn)品推介會,參會人均經(jīng)過身份確認
答案.D
解析:私募基金的募集是非公開,只針對特定的合格投資者發(fā)放,而A、B、C三個選項的募集方式都是公開的募集,D選項的身份確認就是向特定的投資者發(fā)放。
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