【單項(xiàng)選擇題】股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)()
Ⅰ.在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
?、?成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員
?、?在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為私募基金管理人
?、?接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:D
2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
解析:能夠從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類:第一類是在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu),其能夠自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(基金銷售機(jī)構(gòu)),也能夠受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是,委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
【單項(xiàng)選擇題】在我國,股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。
A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
B.《私募投資基金募集行為管理辦法》
C.《證券投資基金法》
D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
答案:C
解析:2014年1月,基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán),發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,初步構(gòu)建我國私募基金市場(chǎng)的自律管理體制;
為了規(guī)范股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部管理,指導(dǎo)股權(quán)投資基金管理人建立完善的內(nèi)部控制制度,基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控指引》)?!秲?nèi)控指引》明確了股權(quán)投資基金內(nèi)部控制的原則和理應(yīng)采取的措施,股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制,明確內(nèi)部控制職責(zé),完善內(nèi)部控制措施,強(qiáng)化內(nèi)部控制保障,持續(xù)展開內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費(fèi) | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |