1.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的說法，以下表述錯誤的是()。

　　A.做市商在市場中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易，而經(jīng)紀(jì)人也參與到交易中進(jìn)行買賣

　　B.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經(jīng)紀(jì)人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金

　　C.做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而經(jīng)紀(jì)人只是投資者買賣指令的執(zhí)行者。

　　D.兩者有時可以共同完成證券交易，當(dāng)做市商之間進(jìn)行資金或證券拆借時，經(jīng)紀(jì)人往往

　　是不錯的幫手，有些經(jīng)紀(jì)人甚至是專門服務(wù)于做市商的。

　　答案：A

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　　解析：做市商在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位，他們在市場中與投資者進(jìn)行買賣雙向交易，而經(jīng)紀(jì)人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒有參與到交易中(選項 A 錯誤)，兩者的市場角色不同，但兩者有時可以共同完成證券交易，當(dāng)做市商之間進(jìn)行資金或證券拆借時，經(jīng)紀(jì)人往往是不錯的幫手，有些經(jīng)紀(jì)人甚至是專門服務(wù)于做市商的(選項 D正確)。做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經(jīng)紀(jì)人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金(選項 B 正確);做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而經(jīng)紀(jì)人只是投資者買賣指令的執(zhí)行者(選項 C 正確)。

　　2.關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金，以下說法錯誤的是()。

　　A.投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款

　　B.不能在證券交易所掛牌上市

　　C.通過發(fā)行受益憑證或者股票募集資金

　　D.是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品

　　答案：B

　　解析：房地產(chǎn)投資信托基金是指通過發(fā)行受益憑證或者股票來進(jìn)行募資，并將這些資金投資到房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款的專門投資機(jī)構(gòu)。房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易。

　　3.下列不屬于證券投資基金的財務(wù)報表的是()。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.利潤表

　　C.現(xiàn)金流量表

　　D.資產(chǎn)凈值表

　　答案：D

　　解析;證券投資基金財務(wù)報表主要包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表三大報表，另外還包括所有者權(quán)益變動表。D 項資產(chǎn)凈值表不屬于證券投資基金的財務(wù)報表。

　　4.某企業(yè) 2015 和 2014 年比較，銷售利潤率增長 10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少 10%。在

　　其他條件不變的情況下該企業(yè) 2015 年的凈資產(chǎn)收益率()。

　　A.增加

　　B.減少

　　C.不變

　　D.不清楚

　　答案：B

　　解析：凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*權(quán)益乘數(shù)，乘數(shù)反方向同比例變動乘積減少，所以凈資產(chǎn)收益率減少。

　　5.股份公司解散或破產(chǎn)對公司財產(chǎn)分配的優(yōu)先順序是()。

　　A.債券持有人 優(yōu)先股股東 普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東 普通股股東 債券持有人

　　C.優(yōu)先股股東 債券持有人 普通股股東

　　D.普通股股東 優(yōu)先股股東 債券持有人

　　答案：A

　　解析：公司解散或破產(chǎn)清算時，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序如下：債券持有者先于優(yōu)先股股東，優(yōu)先股股東先于普通股股東。

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