6、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括( )。

　?、?簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.提前發(fā)行Ⅳ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、一般而言，投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A. T+2

　　B. T+1

　　C. T+5

　　D. T+3

　　8、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

　　A. 企業(yè)年金

　　B. 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C. 定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D. 第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　9、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。

　　A. 明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B. 按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C. 明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D. 嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　10、基金持有人與基金管理人之間是( )關(guān)系。

　　A. 投資

　　B. 中介服務(wù)

　　C. 信托

　　D. 控股

　　參考答案

　　6-10 AACCC

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