21.私募基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起(B )個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
A 5
B 10
C 20
D 30
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解析:私募基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
22.基金交易應(yīng)實(shí)行(A ),基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
A集中交易制度
B投資決策授權(quán)制度
C審查制度
D投資對(duì)象備選庫(kù)制度
解析:基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
23.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況,應(yīng)當(dāng)是( C )履行的職責(zé)。
A合規(guī)管理部門
B管理層
C督察長(zhǎng)
D監(jiān)事會(huì)
解析:關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況,應(yīng)當(dāng)是督察長(zhǎng)履行的職責(zé)。
24.以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述,正確的是(A)。
A對(duì)流動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問題
B海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次
C為保持估值方法的一致性,基金不得變更估值方法
D基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人
解析:海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人,但基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則。估值方法可以變更,但是基金如若變更了估值方法需要及時(shí)進(jìn)行披露。
25.我國(guó)基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按(B)的一定比例逐日計(jì)提,按月支付。
A當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
B前一日基金資產(chǎn)凈值
C上月基金資產(chǎn)平均凈值
D當(dāng)月基金資產(chǎn)平均凈值
解析:我國(guó)基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提,按月支付。
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