基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月2日)

2019-09-02 08:51:25        來源：網(wǎng)絡

　　基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月2日)

　　【單項選擇題】基金管理公司或基金代售機構出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。

　　A. 責令基金管理公司進行整改

　　B. 對在 6 個月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前， 應當事先將材料報送中國證監(jiān)會

　　C. 對直接負責的基金管理公司高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施

　　D. 對基金公司出具監(jiān)管警示函

　　參考答案： B

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　　【單項選擇題】 基金募集機構應當通過問卷調查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應包括但不限于( )。

　?、?投資者的職業(yè)

　　Ⅱ.投資者的學歷

　?、?投資者的計劃投資期限

　　Ⅳ.投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： C


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