6、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人理應(yīng)即時(shí)實(shí)行的定期信息披露包括()。 Ⅰ.月度信息披露
?、?季度信息披露
Ⅲ.年度信息披露
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ 、 Ⅲ
C.Ⅰ 、 Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
準(zhǔn)確答案是:B
解析:股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人理應(yīng)即時(shí)實(shí)行日常經(jīng)營信息的定期信息披露和重大事項(xiàng)的即時(shí)披露。定期信息披露包括季度信息披露、年度信息披露。
7、信息披露義務(wù)人,指( ),以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。
A. 私募基金管理人、私募基金托管人
B. 私募基金管理人
C. 私募基金托管人
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)
準(zhǔn)確答案是:A
解析:信息披露義務(wù)人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國基金業(yè)協(xié)會(huì))規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。
8、合伙型股權(quán)投資基金增資、減資、合伙人變更以及終止清算的,應(yīng)向()辦理變更登記、注銷手續(xù)。
A. 中國證監(jiān)會(huì)
B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C. 期貨交易所
D. 工商管理機(jī)關(guān)
準(zhǔn)確答案是:D
解析:合伙型股權(quán)投資基金增資、減資、合伙人變更以及終止清算的,應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。
9、有限責(zé)任公司新增資本時(shí),股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是,全體股東約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。股份有限公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí),股東認(rèn)購新股,依照( )設(shè)立股份有限公司繳納股款的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
A. 《證券法》
B. 《證券投資基金法》
C. 《公司法》
D. 《合伙企業(yè)法》
準(zhǔn)確答案是:C
解析:有限責(zé)任公司新增資本時(shí),股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是, 全體股東約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。股份有限公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí),股東認(rèn)購新股,依照《公司法》設(shè)立股份有限公司繳納股款的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
10、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的,基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)理應(yīng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并( )計(jì)算投資者人數(shù)。
A. 單獨(dú)
B. 合并
C. 連帶
D. 限制
準(zhǔn)確答案是:B
解析:以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的,基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)理應(yīng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。
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