1.證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的首要環(huán)節(jié)為()。

　　A.營(yíng)銷(xiāo)組合設(shè)計(jì)

　　B.營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程管理

　　C.營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境分析

　　D.確定目標(biāo)市場(chǎng)

　　答案： D

　　解析： 確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶(hù)是基金營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。

　　2.與銷(xiāo)售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。

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　　A.15

　　B.5

　　C.10

　　D.3

　　答案： A

　　解析： 與銷(xiāo)售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存 15 年。

　　3.基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括()。

　　A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理體系

　　C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

　　D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

　　答案： D

　　解析： 基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)。

　　4.以下關(guān)于LOF交易規(guī)則的表述，不正確的是()。

　　A.買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　　B.漲跌幅限制為5%

　　C.上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一交易日基金份額凈值

　　D.T日買(mǎi)入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出

　　答案： B

　　解析： 深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

　　5.設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近()年沒(méi)有違法記錄。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.10

　　答案： C

　　解析： 主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、 良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 3 年沒(méi)有違法記錄。

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