2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強化試題(27)
1.從公司層面看,美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括()。
A.證券公司
B.銀行
C.保險公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
答案: A
解析: 從公司層面看,美國資產(chǎn)管理機構(gòu)包括銀行、保險公司和專業(yè)資產(chǎn)管理公司。
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2.以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法,不正確的是()。
A.要事無巨細(xì)地披露所有信息
B.要披露所有可能影響投資者決策的信息
C.對信息披露人不利的信息也要披露
D.要充分披露重大信息
答案: A
解析: 完整性原則要求充分披露重大信息,但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息。
3.將眾多投資者的基金集中起來,并委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)了證券投資基金()的特點。
A.分散風(fēng)險
B.組合投資
C.風(fēng)險共擔(dān)
D.集合理財
答案: D
解析: 基金將眾多投資者的資金集中起來,委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。
4.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年,與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。
A.10;10
B.10;15
C.15;15
D.15;20
答案: C
解析: 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年,與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。
5.在營銷成本方面以()方式銷售基金時,基金公司承擔(dān)固定成本,針對特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營銷成本。
A.代銷
B.直銷
C.包銷
D.承銷
答案: B
解析: 在營銷成本方面以直銷方式銷售基金時,基金公司承擔(dān)固定成本,針對特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營銷成本。
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