2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(25)

　　11.下列關(guān)于職業(yè)道德具有的特征，說(shuō)法不正確的是()。

　　A.特殊性

　　B.規(guī)范性

　　C.約束性

　　D.具體性

　　答案： C

　　解析： 職業(yè)道德具有以下特征：特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性，約束性是道德的特征。

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　　12.根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途的不同，可以將基金分為().

　　A.離岸基金和在岸基金

　　B.債券基金和股票基金

　　C.封閉式基金和開(kāi)放式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　答案： A

　　解析： 根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途的不同，可以將基金分離岸基金和在岸基金

　　13.()是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來(lái)的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： C

　　解析： 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法公司內(nèi)部規(guī)章帶來(lái)的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

　　14.關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

　　B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

　　C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

　　D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

　　答案： D

　　解析： 基金的收益分配歸基金投資人所有。

　　15.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定()。

　　A.接受全額贖回和全部延遲贖回

　　B.拒絕全額贖回

　　C.全部延遲贖回

　　D.部分延遲贖回和接受全額贖回

　　答案： D

　　解析： 出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回和部分廷遲贖回。

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