11、下列不屬于股權(quán)投資基金的特點(diǎn)的是( )。
A、信息透明度較低
B、產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜
C、流動性高
D、風(fēng)險(xiǎn)性較高
12、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督,具有( )特征。
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?、?國家性
?、?法定性
?、?政治性
Ⅳ.強(qiáng)制性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
13、( )是股權(quán)投資基金市場的支撐者。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
14、( )是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo),而且還要通過監(jiān)管活動促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。
A、依法監(jiān)管
B、高效監(jiān)管
C、審慎監(jiān)管
D、分類監(jiān)管
15、適度監(jiān)管原則要求形成以( )為核心的監(jiān)管格局。
A、政府監(jiān)管
B、行業(yè)自律
C、機(jī)構(gòu)內(nèi)控
D、適度監(jiān)管
11、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。股權(quán)投資基金管理人受托為基金投資者進(jìn)行資產(chǎn)管理,因此股權(quán)投資基金存在由委托代理關(guān)系中信息不對稱導(dǎo)致的代理風(fēng)險(xiǎn),股權(quán)投資基金還具有信息透明度較低、產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜、流動性低、風(fēng)險(xiǎn)性較高、杠桿率較高等特點(diǎn),如不加以監(jiān)管,基金投資者的合法權(quán)益可能會受到侵害,甚至影響金融體系乃至經(jīng)濟(jì)體系的穩(wěn)定。
12、
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)。股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督,具有法定性和強(qiáng)制性特征。
13、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)。基金投資者是股權(quán)投資基金市場的支撐者,只有基金投資者的合法權(quán)益得到應(yīng)有保護(hù),才能鼓勵基金投資者把資金投資于股權(quán)投資基金行業(yè),股權(quán)投資基金行業(yè)才能發(fā)展。
14、
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管,是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo),而且還要通過監(jiān)管活動促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。
15、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。適度監(jiān)管原則應(yīng)完善股權(quán)投資基金行業(yè)自律機(jī)制、健全基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控機(jī)制和培育社會力量監(jiān)督機(jī)制,充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督的積極作用,形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。
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