6、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款。
A、1 倍以上 3 倍以下B、1 倍以上 5 倍以下
C、3 倍以上 5 倍以下D、3 倍以上 10 倍以下
正確答案: A
【解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款;沒有違
法所得或者違法所得不滿 10 萬元的,并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
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7、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
C、對證券交易活動進(jìn)行管理
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
正確答案: C
【解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理,證券的存管和過戶,證券持有人名冊登記及權(quán)益登記,證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理,受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益,辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù),國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
8、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。
A、不確定性B、變動性C、跳躍性D、間斷性
正確答案: A
【解析】一般而言,風(fēng)險(xiǎn)是對投資者預(yù)期收益的背離,或者說證券收益的不確定
9、對于證券交易的方式,《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采()。
A、拍賣
B、約定競價(jià)
C、分散交易
D、公開的集中競價(jià)交易
正確答案: D
【解析】對于證券交易的方式,《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式,實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
10、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。
A、獨(dú)立董事
B、董事長
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理正確答案: A
【解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌?。法律法?guī)性問題。
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