1、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A、董事會秘書

　　B、總經(jīng)理秘書

　　C、股東大會

　　D、財務(wù)負責(zé)人正確

　　答案： A

　　【解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

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　　2、我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。

　　A、內(nèi)幕交易B、操縱市場

　　C、泄露信息D、事后處理

　　正確答案： B

　　【解析】此題考查對操縱市場的理解。

　　3、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)D、證券承銷業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。

　　4、在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是()。

　　A、分級基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正確答案： B

　　【解析】以在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是保本基金。

　　5、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正確答案： A

　　【解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入 1 家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

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