6.( )通過依法行使審批或核準權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理。
A.基金監(jiān)管機構(gòu)
B.基金自律組織
C.基金評價機構(gòu)
D.基金份額登記機構(gòu)
7.以下關(guān)于證券投資基金運作關(guān)系的說法中,錯誤的是( )。
A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人
B.基金市場的各類中介機構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場
C.監(jiān)管機構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管
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D.基金托管人最主要的職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作,在風險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
8.公司型基金以( )的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
9.開放式基金( )公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A.每年
B.每季度
C.每周
D.每日
10.下列開放式基金與封閉式基金的比較中,正確的是( )。
I.開放式基金規(guī)模固定,封閉式基金規(guī)模不固定
?、?開放式基金一般不上市,封閉式基金上市流通
?、?開放式基金強調(diào)流動性管理,基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)
?、?封閉式基金全部資金可進行長期投資
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.【答案】A
【解析】基金監(jiān)管機構(gòu)通過依法行使審批或核準權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理,對違法違規(guī)行為進行查處。
7.【答案】D
【解析】D項是基金管理人最主要的職責。
8.【答案】A
【解析】證券投資基金依據(jù)法律形式的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金。目前,我國的證券投資基金均為契約型基金,公司型基金則以美國的投資公司為代表。
9.【答案】D
【解析】開放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每6個月公布變更的招募說明書。
10.【答案】B
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