2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習題(48)
6.以下不屬于基金客戶服務特點的是( )。
A.時效性 B.持續(xù)性 C.專業(yè)性 D.客觀性
【參考答案】D
【解析】基金客戶服務具有的特點包括專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性和時效性。
7.申請開立基金銷售業(yè)務的機構應制定( )。
A.基金資產(chǎn)委托管理制度 B.反洗錢內(nèi)部控制制度
C.資金投資管理規(guī)定 D.基金投資風險管理制度
【參考答案】B
【考不過真退費】2019年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年基金從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
【解析】申請開立基金銷售業(yè)務的機構具備的條件之一是有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部 控制制度。
8.關于基金銷售結算資金,下列說法錯誤的是( )。
A.是基金投資人的交易結算資金,不得歸入基金銷售機構的自有資金
B.是在基金投資人結算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金
C.相關機構破產(chǎn)或清算時,基金銷售結算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)
D.基金銷售機構在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結算資金
【參考答案】D
【解析】基金銷售結算資金是指由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構歸集的,在基金投資人結算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金?;痄N售結算資金是基金投資人的交易結算資金,涉及基金銷售結算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或個人以任何形式挪用基金銷售結算資金。相關機構破產(chǎn)或清算時,基金銷售結算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。
9.開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人不應采取的措施是( )。
A.立即暫停贖回 B.部分延期贖回
C.接受全額贖回 D.連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回,延期支付贖回金額
【參考答案】A
【解析】出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回 或部分延期贖回?;疬B續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回申請;己經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工作日,并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
10.非交易過戶不包括( )。
A.捐贈 B.繼承 C.司法強制執(zhí)行 D.轉換
【參考答案】D
【解析】開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金 份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為,主要包括繼 承、司法強制執(zhí)行等方式。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |