2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題(47)

　　1.關(guān)于私募基金，下列說法中正確的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金機(jī)構(gòu)實(shí)行行政許可

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)行行政許可

　　C.私募基金募集完畢，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案

　　D.由基金法授權(quán)的法定自律組織對(duì)私募基金管理人開展私募業(yè)務(wù)進(jìn)行登記管理

　　【參考答案】D

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2014 年 8 月 21 日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

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　　2.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括( )。

　　I.公開發(fā)行的股份有限公司股票 II.股指期貨 III.港股通股票

　　A.II、III B.I、II、III C.I、III D.I、II

　　【參考答案】B 【解析】依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　3.下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 B.風(fēng)險(xiǎn)接受 C.風(fēng)險(xiǎn)回避 D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　【參考答案】A

　　【解析】基金管理人要對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)應(yīng)的回報(bào)進(jìn)行評(píng)價(jià)和平衡，采取包括回 避、接受、共擔(dān)或降低這些風(fēng)險(xiǎn)等措施，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的整體重要組成部分。

　　4.關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算，下列正確的是( )。

　　A.認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　　B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

　　C.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　D.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　【參考答案】B

　　【解析】?jī)粽J(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)，選項(xiàng) C、D 錯(cuò)誤。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額，選項(xiàng)B正確。認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

　　5.以下不屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )。

　　A.專業(yè)規(guī)范 B.審慎客觀 C.有效溝通 D.客戶至上

　　【參考答案】B

　　【解析】基金客戶服務(wù)原則包括客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則。

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