2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題(44)
1. 對于基金管理人來講,開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制,原因于(A)。
A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好,會吸引新的投資者,基金管理人管理費收入也會增加
B.封閉式基金份額固定,基金管理人的收入穩(wěn)定
C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差,投資者被套,就沒有贖回壓力
D.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好,其擴展能力也將相應(yīng)提高
2.開立基金銷售結(jié)算專用賬戶可選擇(D)。
A.具有監(jiān)督職責(zé)的第三方支付機構(gòu)AB都不對
B.中國基金業(yè)協(xié)會指定備案結(jié)算銀行
C.中國人民銀行指定結(jié)算銀行對應(yīng)機構(gòu)可以取得資格,并未做指定
D.具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行
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3.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán),是 (A)應(yīng)履行的職責(zé)。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國基金業(yè)協(xié)會制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員執(zhí)業(yè)行為,調(diào)解會員矛盾
D.中國銀監(jiān)會
4.開放式基金的開放期,基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的(B)。
A.基金份額凈值和基金累計份額凈值
B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值
C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值
D.基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值
5.基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)不包括(B)。
A.確認(rèn)基金交易
B.披露基金份額凈值一共五點,此點不包括
C.建立投資者基金份額賬戶
D.保管持有人名冊
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