2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)題(42)
11.下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是(C)。
A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改
B.對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控
C.建立規(guī)模導(dǎo)向的反洗錢防控體系建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢體系
D.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
12.基金份額確認(rèn)登記時間,一般基金通常為(A),QDII基金則通常為( )。
A.T+1,T+2 B.T+2,T+2 C.T+1,T+1 D.T+2,T+1
13.關(guān)于基金合同生效條件的表述,下列選項錯誤的是(C)。
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A.開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上
B.開放式基金募集份額總額不少于2億份
C.封閉式基金募集份額總額不少于2億份封閉式基金沒有份額總額要求
D.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上上市交易應(yīng)當(dāng)不少于1000人
14.關(guān)于公平對待客戶的說法,以下選項錯誤的是( C)。
A.尊重所有客戶
B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時,應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶
C.在基金發(fā)生巨額贖回時,優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請無此說法
D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼
15.以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是(D)。
A.不利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害基金持有人利益
B.不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
C.不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額
D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時,應(yīng)以股東利益優(yōu)先投資人利益優(yōu)
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