1.關(guān)于公募基金半年度報(bào)告,以下說法錯(cuò)誤的是( )
A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告
B.半年度報(bào)告要披露過去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率
C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)
【參考答案】D
【解析】半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì),選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
2.QDII 基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有( )。
I.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息
II.境外證券投資信息
III.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息
IV.投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息
A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II、III D.III、IV
【參考答案】C
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【解析】QDII 基金定期報(bào)告中的特殊披露要求包括:
(1)境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息。
(2)境外證券投資信息。
(3)外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息。
3.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī),但基金合 同生效不足( )個(gè)月的除外。
A.1 B.6 C.9 D.3
【參考答案】B
【解析】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī),但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。
4.道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最重要的兩種形式,關(guān)于道德與法律的聯(lián)系,下列說法中正確的是( )
A.如果某些行為違反了法律,該行為一定是違反道德的
B.絕大多數(shù)的道德規(guī)范都是以法律作為價(jià)值基礎(chǔ)的
C.法律的實(shí)施對(duì)道德觀念的培養(yǎng)具有強(qiáng)化促進(jìn)作用
D.道德在調(diào)整范圍和約束力兩方面均對(duì)法律有補(bǔ)充作用
【參考答案】C
5.甲在擔(dān)任A基金管理公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人時(shí),應(yīng)其在B基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部 的同學(xué)乙的要求,將A基金的控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中,甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中( )的要求。
A.保守秘密 B.守法合規(guī) C.忠誠盡責(zé) D.誠信守信
【參考答案】A
【解析】保守秘密,是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu) 向其傳達(dá)的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng),或者屬于法律要求披露的信 息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。由此可見,甲的行為違反了保守秘密的要求。
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