1、內(nèi)部控制的( )是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A. 有效性原則

　　B. 獨(dú)立性原則

　　C. 相互制約原則

　　D. 成本效益原則

　　2、下列屬于基金巨額贖回的是( )。

　　A. 單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的 10%

　　B. 單個(gè)開(kāi)放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的 6%

　　C. 單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的 3%

　　D. 單個(gè)開(kāi)放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的 2%

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　　3、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升

　　B. 基金債券沒(méi)有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的證券的平均到期日

　　C. 單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中

　　D. 債券基金的平均到期日常常會(huì)相對(duì)固定

　　4、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是( )。

　?、?基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素

　?、?基金估值和凈值公告等事項(xiàng)Ⅲ.基金合同特別約定的事項(xiàng)。

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　5、關(guān)于契約型基金的投資者，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 投資者既是基金持有人又是公司的股東

　　B. 投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額獲取基金公司控制權(quán)

　　C. 投資者對(duì)基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

　　D. 投資者以股息形式獲取投資收益

　　1-5 BAABC

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