第 1 題 股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況,并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn) ( )問題。
?、?. 財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳Ⅱ . 管理層出現(xiàn)變動Ⅲ . 缺少預(yù)算和計(jì)劃
?、?. 銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案: D
第 2 題 召開基金份額持有人大會,召集人應(yīng)當(dāng)至少提前 ( ) 日公告基金份額持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
A.7
B.20
C.30
D.60
參考答案: C
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第 3 題 以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法,不正確的是 ( ) 。
A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過去的財(cái)務(wù)業(yè)績情況
B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動性價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)
C.注重對企業(yè)未來價(jià)值和成長性的合理預(yù)測
D.經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具參考答案: B
第 4 題 母基金發(fā)展初期,主要從事 ( ) , ( ) 是母基金的本源業(yè)務(wù)。
A.初級投資 ; 初級投資
B.一級投資 ; 一級投資
C.一級投資 ; 二級投資
D.初級投資 ; 二級投資參考答案: B
第 5 題 募集行為包括 ( ) 等活動。
A.推介基金、發(fā)售基金份額
B.辦理投資者認(rèn) / 申購 ( 認(rèn)繳)
C.份額登記、贖回 ( 退出 )
D.以 上 都 對 參考答案: D
參考解析:募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn) / 申購( 認(rèn)繳 ) 、份額登記、贖回 ( 退出 ) 等活動。
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