第 6 題 符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人 ( 含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人 ) 的高級管理人員, 可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格,包括 ( ) 。
?、?. 從事私募股權(quán)投資 ( 含創(chuàng)業(yè)投資 )6 年及以上, 且參與并成功退出至少兩個項日: 符合本條件的, 需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
?、? 擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于 10 億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員,且從業(yè) 12 年及以上:符合本條件的,需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方
式
?、?. 從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作 12 年及以上的高級管理人員:符合本條件的,需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明
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?、?. 在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究 12 年及以上,并獲得教授或研究員職稱的:符合本條件的,需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案: D
第 7 題 股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用有 ( ) 。
A.分散風(fēng)險 ; 專業(yè)管理
B.投資機(jī)會 ; 規(guī)模優(yōu)勢
C.富有經(jīng)驗(yàn) ; 資產(chǎn)規(guī)模
D.以 上 都 是 參考答案: D
第 8 題 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有 ( ) 。
?、?. 依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜Ⅱ . 辦理基金備案手續(xù)
Ⅲ . 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資
Ⅳ . 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案: D
第 9 題 股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是 ( ) 。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.職工代表大會參考答案: A
第 10 題 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司 ( ) 。
A.法定公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.資本公積金參考答案: D
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