1.我國基金管理公司一般的決策程序是( )。
A.公司研究發(fā)展部提出研究報告 B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃
C.基金投資部制定投資組合的具體方案 D.風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查基金管理公司一般的投資決策程序。
2.公司制定內(nèi)部控制制度的原則是( )。
A.合法、合規(guī)性原則 B.全面性原則 C.審慎性原則 D.適時性原則
『正確答案』ABCD
『答案解析』注意區(qū)分“內(nèi)部控制的原則”與“制定內(nèi)部控制制度的原則”。
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3.基金管理公司的組織架構(gòu)包括( )。
A.投資管理部門 B.風(fēng)險管理部門 C.市場營銷部門 D.基金運營部門
『正確答案』ABCD
『答案解析』基金管理公司的組織架構(gòu)包括專業(yè)委員會、投資管理部門、風(fēng)險管理部門、市場營銷部門、基金運營部門和后臺支持部門。
4.基金管理公司內(nèi)部控制機制一般包括( )。
A.員工自律
B.部門各級主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查公司內(nèi)部控制的四個層次:一是員工自律;二是部門各級主管的檢查監(jiān)督;三是公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
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