1.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是( )。
A.基金設(shè)立 B.投資管理 C.基金發(fā)行 D.風(fēng)險(xiǎn)管理
『正確答案』B
『答案解析』基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是投資管理。
2.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度,獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。
A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3
『正確答案』B
『答案解析』基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度,獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
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3.基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。
A.健全性 B.有效性 C.獨(dú)立性 D.相互制約
『正確答案』C
『答案解析』本題考查內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則。
4.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度,督察長(zhǎng)由( )聘任。
A.股東會(huì) B.董事會(huì) C.董事長(zhǎng) D.總經(jīng)理
『正確答案』B
『答案解析』督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名、董事會(huì)聘任,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
5.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高,且不低于( )的股東。
A.20% B.25% C.33% D.50%
『正確答案』B
『答案解析』基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高,且不低于25%的股東。
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