一、單項(xiàng)選擇題
1.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
A.總經(jīng)理 B.董事會 C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會 D.投資決策委員會
『正確答案』D
『答案解析』投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
2.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以( )為基本原則。
A.基金份額持有人利益優(yōu)先 B.基金管理公司的股東利益最大化 C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化 D.投資回報(bào)最大化
『正確答案』A
『答案解析』基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人利益優(yōu)先為基本原則。
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3.以下對于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述,不正確的為( )。
A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確,相互協(xié)助,又相互制衡
B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化
『正確答案』D
『答案解析』基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人的利益為優(yōu)先。選項(xiàng)D說法有誤。
4.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。
A.注冊資本不低于10億元人民幣 B.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度,公司治理健全
C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
『正確答案』A
『答案解析』基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于3億元人民幣,選項(xiàng)A說法有誤。
5.在基金管理公司,核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔(dān)。
A.投資部 B.研究部 C.基金運(yùn)營部 D.財(cái)務(wù)部
『正確答案』C
『答案解析』在基金管理公司,核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由基金運(yùn)營部承擔(dān)。
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