2019年基金從業(yè)《證券投資基金》預(yù)習(xí)練習(xí)題(17)”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng)基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、下列各交易所中，(　)是一個(gè)完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競爭舞臺、自我監(jiān)管、面向全球的證券市場。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達(dá)克證券交易所

　　12、全球第二大證券交易所是(　)。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達(dá)克證券交易所

　　13、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為其服務(wù)，境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)(　)年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于(　)億美元或等值貨幣。

　　A、3;100

　　B、3;50

　　C、5;100

　　D、5;50

　　14、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近(　)年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　15、關(guān)于逐筆全額結(jié)算方式，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.在交收時(shí)點(diǎn)，買賣雙方應(yīng)付資金和證券都符合要求的，完成交收

　　Ⅱ.任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付資金或應(yīng)付證券不足的，交收失敗

　　Ⅲ.交收期不靈活

　?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不作為雙方的共同對手方，不提供交收擔(dān)保

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　16、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費(fèi)用中不包括(　)。

　　A、擔(dān)保費(fèi)

　　B、過戶費(fèi)

　　C、交易傭金

　　D、證管費(fèi)

　　17、證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的(　)。

　　A、1‰

　　B、2‰

　　C、3‰

　　D、5‰

　　18、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由(　)制定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　19、對于優(yōu)先股交易的登記過戶費(fèi)，上海市場和深圳市場均按照普通股下調(diào)(　)向買賣雙方投資者分別收取。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、50%

　　D、70%

　　20、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有(　)。

　　A、A股

　　B、基金

　　C、可轉(zhuǎn)化債券

　　D、企業(yè)債現(xiàn)貨

　　21、關(guān)于ETF申購/贖回的過戶費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、在上海市場，ETF申購/贖回時(shí)，過戶費(fèi)按照相應(yīng)組合證券過戶面額的0.5‰向投資者收取

　　B、在深圳市場向債券ETF收取過戶費(fèi)

　　C、在上海市場，在各ETF成立后3年內(nèi)按正常標(biāo)準(zhǔn)減半征收，且僅對涉及滬市成分股票的ETF收取過戶費(fèi)

　　D、在深圳市場，ETF申購/ 贖回的過戶費(fèi)按證券過戶面值的0.25‰向投資者收取

　　22、關(guān)于見款付券的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、是一種對付券方有利的結(jié)算方式

　　B、采用見款付券方式往往是收券方信用比付券方要好

　　C、在見款付券結(jié)算方式下，由于付款方資金可能會(huì)出現(xiàn)銀行資金在途時(shí)間，因此有一個(gè)結(jié)算寬限期

　　D、該方式在收券方對付券方比較信賴的情況下可以采用

　　23、QDII基金境外投資流程中的第一步是(　)。

　　A、基金會(huì)計(jì)在各投資市場開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理

　　B、基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下單給券商

　　C、基金會(huì)計(jì)接收券商發(fā)送的成交回報(bào)

　　D、境外托管行和券商同時(shí)將結(jié)算結(jié)果反饋給管理人

　　11、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查美洲主要交易市場。納斯達(dá)克證券交易所始建于1971年，是一個(gè)完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競爭舞臺、自我監(jiān)管、面向全球的證券市場

　　12、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查亞洲主要交易所。東京證券交易所是全球第二大證券交易所

　　13、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);(2)所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(3)經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　14、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割能力;(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　15、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查全額結(jié)算方式。交收期靈活

　　16、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查場內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費(fèi)用?；鹜ㄟ^與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑。基金需要向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印花稅等交易成本

　　17、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查傭金。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的3‰

　　18、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查傭金。國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和原國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)備案，備案15天內(nèi)無異議實(shí)施

　　19、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過戶費(fèi)。對于優(yōu)先股交易的登記過戶費(fèi)，上海市場和深圳市場均按照普通股下調(diào)20% (即0.016‰ )向買賣雙方投資者分別收取

　　20、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查印花稅。印花稅是根據(jù)《中華人民共和國印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金

　　21、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查過戶費(fèi)。在深圳市場不向債券ETF收取過戶費(fèi)

　　22、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查見款付券。采用見款付券方式往往是付券方信用比收券方要好。

　　23、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算。QDII基金境外投資流程中的第一步是基金會(huì)計(jì)在各投資市場開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理。

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