證券承銷制度
1.證券承銷分為代銷和包銷兩種方式。
【提示1】證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
【提示2】證券包銷分兩種情況:(1)先包后銷,即證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,然后再向投資者銷售,當賣出價高于購入價時,其差價歸證券公司所有;當賣出價低于購入價時,其損失由證券公司承擔(dān)。(2)先銷后包,即證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入。
2.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的,承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
3.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
4.證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。
5.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
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