2019中級經(jīng)濟師金融專業(yè)復(fù)習(xí)重點:證券業(yè)監(jiān)管,更多中級經(jīng)濟師考試備考資料,請微信搜索或掃碼關(guān)注“職上中級經(jīng)濟師”
證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容與保險業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容
(一)證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容
證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
《公司法》 | ||
第一層次——法律 | 《證券法》 | |
《證券投資基金法》 | ||
證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系 | 《證券公司檢查辦法》 | |
第二層次——部門規(guī)章 | 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》 | |
第三層次一一監(jiān)管規(guī)則 | 證券公司審批規(guī)則 證券公司分支機構(gòu)審批規(guī)則 |
中國證監(jiān)會對于證券業(yè)的監(jiān)管,已經(jīng)初步形成了以證券法律為核心,以部門規(guī)章為主體的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系。
2019年中級經(jīng)濟師考試學(xué)習(xí)群
【考不過退費】2019年中級經(jīng)濟師考試輔導(dǎo)班熱招>>
【免費領(lǐng)取資料包方法】微信搜索或掃碼關(guān)注“職上中級經(jīng)濟師”獲取資料及2019年報考相關(guān)信息。
證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
2.證券發(fā)行監(jiān)管.
(1)證券發(fā)行的審核制度分為兩種:一種是注冊制;一種是核準制。
(2)境外成熟市場證券發(fā)行普遍實行注冊制,美國是采用注冊制最為典型的國家。
(3)我國自2001年3月開始對證券的發(fā)行正式實行核準制。
3.證券交易監(jiān)管
證券交易監(jiān)管的主要目標包括:
(1)提供低成本的、安全迅速和適度流動性的交易和清算場所;
(2)消除壟斷、操縱、內(nèi)幕交易及各種欺詐行為,保證投資者的信心和利益;
(3)增強市場透明度,提高交易市場的信息完全性和信息效率;
(4)抑制過度投機,防止市場瓦解,并減少證券市場不穩(wěn)定所導(dǎo)致的負面外部效應(yīng);
(5)構(gòu)建富有效率的證券市場組織結(jié)構(gòu),提高證券市場營運效率;
(6)提供有效的價格發(fā)現(xiàn)機制;
(7)促進各類交易市場主體間的公平競爭。
4.上市公司監(jiān)管
上市公司監(jiān)管主要包括上市公司信息披露、上市公司治理和并購重組三個方面。
5.證券公司監(jiān)管
(1)市場準人監(jiān)管。
我國證券公司準入條件:
?、僮C券公司股東的出資應(yīng)當是貨幣或者證券公司經(jīng)營中必需的非貨幣財產(chǎn);證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
?、谟幸蚬室夥缸锉慌刑幮塘P,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年以及不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等四種情形之一的單位或者個人,不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實際控制人。持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的,要經(jīng)證監(jiān)會批準。
?、畚唇?jīng)證監(jiān)會批準,任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定,約定不按照出資比例行使表決權(quán)。
④證券公司應(yīng)當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
(2)證券公司的分類監(jiān)管
以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ),根據(jù)公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況,中國證監(jiān)會對證券公司進行綜合評價,根據(jù)證券公司評價計分的高低,將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。
(3)證券公司業(yè)務(wù)許可的監(jiān)管
證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):
①證券經(jīng)紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)(外資股業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理業(yè)務(wù)等)。擬從事上述業(yè)務(wù)的證券公司需報中國證監(jiān)會批準。
(4)證券公司風(fēng)險控制的監(jiān)管。
(5)對證券公司高管人員的監(jiān)管。
(6)證券公司市場退出的監(jiān)管。
掃碼或搜索【職上中級經(jīng)濟師】
即刻獲取2022年準考證打印指南預(yù)約真題答案解析
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2022中級經(jīng)濟師考試-簽約私享班 | 直播+密訓(xùn)卷+模考+隨堂講義+重讀+協(xié)議 | ¥6980 | 首付698元 | 試聽 |
2022中級經(jīng)濟師考試-簽約旗艦托管班 | 直播+密訓(xùn)卷+??季?隨堂講義+重讀+協(xié)議 | ¥4380 | 首付438元 | 試聽 |
2022中級經(jīng)濟師考試-簽約旗艦直達班 | 直播+密訓(xùn)卷+模考+講義+重讀+協(xié)議 | ¥1980 | 首付198元 | 試聽 |