2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月22日)

2021-10-22 04:38:00        來源：網絡

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　　[單選題]監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括(　　)。 I 中國證監(jiān)會的自律管理 II 證券公司的內部控制 III 證券監(jiān)管機構的監(jiān)管 IV 證券交易所的監(jiān)督

　　AI II

　　BIII IV

　　CII III IV

　　DI II IV

　　參考答案：C

　　[單選題]下列選項不屬于上市公司和公司債券上市交易的公司向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送的年度報告記載的內容的是(　　)。

　　A高級管理人員簡介

　　B公司概況

　　C公司實際控制人

　　D持有公司股份最多的前5名股東的名單

　　參考答案：D


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