2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月16日),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入預(yù)約報名入口:
按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近( )個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A 6
B 12
C 24
D 36
答案:D ?
根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法,錯誤的是( )。
A 證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下,充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系
B 中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范,對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施行政管理
C 證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體,應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入
D 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理
答案:B ?
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |