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下列說(shuō)法正確的是( )。 ①自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行,并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等 ②加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 ③完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制,建立證券池制度,自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi),從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資 ④建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制,止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄
A ①②③
B ①②④
C ①③④
D ①②③④
答案:D ?
違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處( )罰款。
A 30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
B 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D 10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
答案:D ?
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