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[單選題]根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,收購(gòu)期限屆滿,被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的,該上市公司股票應(yīng)由()依法終止上市交易。
A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D證券交易所
參考答案:D
[單選題]按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機(jī)制,防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下( )不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。
A不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利
B有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息
C保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送
D建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系
參考答案:D
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